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又见内幕交易大案!被罚没1.17亿,55岁牛散栽了!频繁联络上市公司高层、操纵多个亲属账户突击买股,狂赚5875万!

巧合的是,无论是分红还是并购筹划,在消息公布前的敏感时间点,涉及内幕交易的投资人郭海却和上市公司中文传媒的董事长赵某亮、董秘吴某交往过密,并有过多次短信沟通和电话联络。

根据证监会调查,2014年2月2日、22日、27日,郭海与赵某亮存在3次通话联系。2013年12月23日至2014年3月18日期间,郭海与赵某亮存在23条短信联系。2014年2月20日、2月28日、3月9日、3月14日,郭海与吴某存在4次通话联系。2014年2月15日至3月17日期间,郭海与吴某存在10条短信联系。

pc蛋蛋平台在获取相关内幕交易后,郭海便操作其控制的账户进行集中买入并获取丰厚利润。从当时中文传媒的股价走势看,2014年1月13日(即郭海最早大笔买进时点 ),中文传媒开盘价为9.08元,2014年6月24日正式复牌后当天一字涨停,7月4日股价冲至短期高点13.44元,期间涨幅接近50%以上。

而在上一轮牛市中,中文传媒股价最高达到36.46元,相比郭海最早介入的成本价,如果期间没有大量卖出的话,其持股的投资收益将高达4倍以上。而据披露的处罚书显示,在内幕交易中文传媒股票后,郭海最终获利5875.17万元。

pc蛋蛋平台作为资深牛散,在操作此次中文传媒的交易中,郭海谨慎地避开了直接通过自己的个人账户进行大笔买入的情况,而是是通过其亲属的5个交易账户组成账户组,在获取内幕交易信息后,集中并大量的买入中文传媒股票。

pc蛋蛋平台据证监会披露的信息显示,郭海通过母亲万某蓉账户先后两次买入中文传媒股票,公司筹划并购重组停牌日(3月18日)前持有160.96万股;父亲郭某元账户则是先后三次买入股票,停牌日前持有53.58万股;弟弟郭某明账户先后三次买入股票,两次少量卖出,停牌日前持有112.64万股;外婆张某贞账户先后三次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有151.55万股;妻妹邰某账户先后五次买入、两次少量卖出股票,停牌日前持有120.33万股。

pc蛋蛋平台尽管账户分散,但交易金额巨大、持仓量集中等特点,还是暴露了实际账户组控制人郭海进行内幕交易的事实。从账户的资金来源看,在高送转方案还没有正式披露之前,郭海外婆账户的三方存管银行处转入2800万元,资金来源正是郭海实际控制的公司江西金舍得实业有限公司。转账次日,该账户随即买入中文传媒147万股股票。此前该账户还是僵尸账户,资金余额仅为874元。

pc蛋蛋平台与此同时,郭海部分买入行为均发生在郭海与知情人联络、接触后较短时间内,行为的一致性也令其内幕交易实质暴露无遗。例如,2014年1月10日和12日,中文传媒董事长赵某亮曾发送短信给郭海,随后一星期内,郭海连续四次大笔买入中文传媒股票,交易金额合计高达7910万元。2014年1月18日晚,赵某亮曾在郭海处就餐,随后两个交易日内郭海连续两次买入中文传媒股票,交易金额为440万元。

此外,僵尸账户的突然激活并集中持有公司股票,也成为监管按图索骥发现内幕交易行为的重要线索。资料显示,此次交易前,涉案账户均未交易过“中文传媒”,且部分账户此前较长时间未发生交易,却在本案内幕信息公开前突击组织资金集中买入“中文传媒”。而在当年中文传媒停牌前,郭海账户组合并计算的资产总值中,所持“中文传媒”市值占75.12%。

pc蛋蛋平台按照证监会认定的信息,由于其交易账户的资金变化、交易时间均和内幕交易的形成、变化和公开时间,以及和上市公司高层接触的事件基本一致,加上突击买入并集中持股,相关交易行为明显异常,郭海没有正当理由或正当信息来源,所作解释亦不足以解释交易的异常性,其行为已经构成了内幕交易。

内幕交易人被罚没1.17亿元

对于很多经验老道的牛散而言,此前只要操作痕迹隐藏仔细、适时避开敏感时点,就可以让内幕交易行为神不知鬼不觉,殊不知在当下监管技术下,这些表面的账户操作仍然会被穿透式监管;而过去多年的内幕交易,只要调查充分,则仍会被监管追上问责。

在郭海的内幕交易案中,自认为其和公司高层的沟通信息并未视为内幕信息,而借此进行的账户交易也可足够安全,而实际上,这种“自作聪明”的辩解却并不奏效。

在案件申辩环节,郭海认为2014年1月上旬,中文传媒的业绩数据尚未出来,董秘吴某尚不具备提出高送转方案的前提和基础,也更未向董事长赵某亮汇报方案,分红的内幕信息形成时间理应推迟,和郭海早期买入股票的时点形成时间差,也就可以不被视为内幕交易。

而证监会对此表示,“每10股转增10股”方案的提出,表明中文传媒已实质性地启动2013年度利润分配及资本公积金转增股本事项,且意味着分红事宜具备很大的实现可能性,认定该方案提出之时为内幕信息形成时间并无不当。吴某是该内幕信息所涉事项的筹划、动议人员吴某是该内幕信息所涉事项的筹划、动议人员,这也意味着和郭海频繁接触的两位高管可被视为内幕知情人。

值得注意的是,尽管上述内幕交易发生时间是在五年前,而郭海也试图通过发生时间过长而超过法定追诉时效的理由来摆脱被问责。不过监管方面却表示,涉案交易行为终了于2014年3月12日,但证监会当年发现相关违法线索并启动调查,并未超过法定追诉时效。

pc蛋蛋平台最终,证监会对内幕交易人郭海做出处罚决定,责令郭海依法处理非法持有的股票,对郭海没收违法所得58,751,759.57元,并处以58,751,759.57元罚款。

编辑:舰长

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